ابلاغ دستورالعمل تأسیس و فعالیت کارگزاری های جذب سرمایه

خبرگزاری تسنیم، شورای ملی تأمین مالی، به پیشنهاد وزارت امور اقتصادی و دارایی و با استناد به ماده 30 و بند (الف) ماده 46 قانون تأمین مالی تولید و زیرساخت ها مصوب سال 1402 مجلس شورای اسلامی، دستورالعمل تأسیس و فعالیت کارگزاری آژانس های جذب سرمایه گذاری را به شرح ذیل تصویب کرد:

طبق ماده 2 این دستورالعمل سازمان سرمایه گذاری و کمک های اقتصادی و فنی ایران بر اساس شیوه نامه ای که پس از تصویب این دستورالعمل تهیه و منتشر خواهد کرد، نسبت به صدور مجوزهای تأسیس و فعالیت کارگزاری آژانس های جذب سرمایه گذاری و نظارت بر عملکرد این کارگزاری ها اقدام خواهد کرد. شیوه نامه پیش از ابلاغ به اطلاع شورای ملی تأمین مالی خواهد رسید.

طبق تبصره یک ماده 2 شیوه نامه مشتمل بر شرایط عمومی و اختصاصی متقاضیان تأسیس، کارگزاری فرآیندهای صدور مجوز، الزامات اجرایی، فنی و تخصصی قابل رعایت توسط کارگزاری ها ساز و کار نظارتی و ابزارهای اعمال نظارت بر عملکرد کارگزاری ها است.

رشد 91 درصدی سرمایه گذاری خارجی ها در بورس طی فروردین امسال

هم چنین بر اساس تبصره 2 ماده 2 مجوزهای تأسیس و فعالیت کارگزاری حسب مورد پس از دریافت درخواست از طریق درگاه توسط سازمان سرمایه گذاری و کمک های اقتصادی و فنی ایران صادر می شود.

طبق ماده 3 این دستورالعمل، کارگزاری های جذب سرمایه گذاری ایران در چارچوب این دستورالعمل خدمات زیر را در حوزه جذب سرمایه خارجی ارایه می دهد:

(1) ارایه خدمات مشاوره در خصوص موضوعات مرتبط با فعالیت کارگزاری های جذب سرمایه گذاری ایران از جمله، قوانین مقررات و ضوابط مالی،مالیاتی، تجاری، حقوقی و فرآیندی طراحی مدل های مالی و تأمین مالی مدیریت ریسک معرفی مشوق ها و معافیت های قانونی تدوین مطالعات امکان سنجی و طرح توجیهی ارزیابی بازار و مکان یابی پروژه ها معرفی ضوابط و شرایط سرمایه گذاری در ایران و نحوه اخذ مجوز سرمایه گذاری و سایر خدمات مشاوره ای مرتبط

(2) برگزاری گشت تور سرمایه گذاری به منظور بازدید میدانی از ظرفیت ها، فرصت ها و طرح های سرمایه گذاری خارجی و کمک به انتخاب محل مناسب اجرای پروژه

(3) ارایه درخواست و پیگیری، اخذ تمدید و اصلاح مجوز سرمایه گذاری ،خارجی ورود و ثبت سرمایه خارجی و خروج عواید و اصل سرمایه خارجی با رعایت قانون تشویق و آیین نامه اجرایی آن

(4) پیگیری امور مربوط به ثبت و اعمال تغییرات در شرکت پروژه سرمایه گذاری خارجی.

بر اساس ماده 6 کارگزاری مکلف است فعالیت های خود را با رعایت قانون تشویق و آیین نامه اجرایی آن دستورات ابلاغ شده توسط رئیس سازمان مصوبات هیأت سرمایه گذاری خارجی موضوع ماده 6 قانون تشویق و سایر قوانین و مقررات مربوط را انجام دهد.

رتبه بندی کارگزاری های جذب سرمایه گذاری ایران چگونه انجام می شود؟

طبق ماده 7 دستورالعمل سرپرست وزارت اقتصاد، شرکت متقاضی اخذ مجوز فعالیت کارگزاری جذب سرمایه گذاری ایران باید واجد شرایط ذیل باشد:

(1) کارگزاری جذب سرمایه گذاری ایران در قالب شرکت سهامی ثبت شده و اساسنامه آن منطبق با مفاد این دستورالعمل و شیوه نامه تنظیم ثبت شده باشد.

(2) سهام داران و ذی نفعان شرکت شامل اشخاص حقوقی بخشهای دولتی و عمومی.

(3) شرکت واجد حداقل سرمایه نقدی تأمین و ثبت شده نزد مرجع ثبت شرکتها بر اساس مفاد این دستورالعمل باشد.

(4) حسابرس و بازرس قانونی کارگزاری عضو معتبر جامعه حسابداران رسمی ایران باشد.

(5) شرکت و مدیران و سهامداران آن واجد سایر شرایط مندرج در این دستورالعمل و شیوه نامه باشد.

طبق تبصره یک ماده 7 کارکنان شاغل در سازمان سرمایه گذاری و کمک های فنی اقتصادی ایران نمی توانند در کارگزاری ها سمت، سهم یا فعالیت داشته باشند. همکاری ها و تعاملات صورت گرفته در چارچوب وظایف محوله با اطلاع و تأیید سازمان سرمایه گذاری و کمک های فنی اقتصادی ایران (رییس کل یا یکی از مدیران کل دفاتر تخصصی)، مانعی ندارد.

طبق تبصره 2 ماده 7 در صورتی که کارگزاری و مدیران آن هر یک از شرایط مندرج در این دستورالعمل یا شیوه نامه را از دست بدهند یا مستنداتی به دست آید مبنی بر اینکه از ابتدا شرایط مذکور را نداشته اند لازم است ظرف مدت حداکثر یک ماه از بروز شرایط جدید یا احراز فقدان شرایط و امتیاز نسبت به رفع آن موارد اقدام و گزارش آن را به سازمان سرمایه گذاری و کمک های فنی اقتصادی ایران ارایه کنند، در غیر این صورت براساس فرآیند تعریف شده در شیوه نامه به موضوع رسیدگی و نسبت به تعلیق فعالیت کارگزاری برای مدت سه ماه و در صورت رفع نشدن مشکل مجوز کارگزاری ابطال خواهد شد.

هم چنین بر اساس تبصره 3 ماده 7 هرگونه نقل و انتقال سهام یا تغییر در مدیریت شرکت صرفاً منوط به رعایت ضوابط مندرج در اساس نامه و با رعایت مفاد این دستورالعمل و شیوه نامه است.

بر اساس ماده 8 این دستورالعمل مدت اعتبار مجوز تأسیس 6 ماه از تاریخ صدور و با قابلیت حداکثر 2 بار تمدید توسط سازمان و مدت اعتبار مجوز فعالیت 2 سال از تاریخ صدور است که به درخواست متقاضی و بر اساس ضوابط مندرج در این دستورالعمل و شیوه نامه برای دوره های 2 ساله قابل تمدید است.

طبق ماده 9 دستورالعمل ابلاغ شده توسط سرپرست وزارت اقتصاد، کارگزاری ها در 3 رتبه تشکیل خواهد شد که رتبه یک واحد بیشترین اعتبار و صلاحیت و رتبه 3 واحد کم ترین آن است. جزئیات مربوط به دامنه اختیارات و الزامات اخذ رتبه و فعالیت کارگزاری در شیوه نامه تعیین خواهدشد.

نظارت بر عملکرد کارگزاری های جذب سرمایه گذاری ایران چگونه انجام می شود؟

طبق ماده 10 این دستورالعمل سازمان سرمایه گذاری و کمک های فنی و اقتصادی ایران می تواند به صورت مستقیم یا با همکاری مراکز خدمات در هر زمان روند اجرایی و اقدامات کارگزاری های جذب سرمایه گذاری ایران را مورد نظارت قرار دهد.

کارگزاری جذب سرمایه گذاری ایران مکلف است تمام ملزومات انجام نظارت و مستندات اقدامات خود را بر اساس ساز و کار تعریف شده در شیوه نامه و همچنین حسب مورد به درخواست سازمان در اختیار سازمان یا مرکز خدمات قرار دهد.

طبق ماده 11 در صورت احراز تخلف کارگزاری های جذب سرمایه گذاری ایران از قوانین مقررات و ضوابط جاری کشور اعم از، قانون قانون تشویق و آیین نامه اجرایی آن این دستورالعمل و تکالیف ابلاغ شده در قالب مصوبات شورای تامین مالی و هیأت سرمایه گذاری خارجی و نیز در صورت وجود شکایت های متعدد یا هر قرینه دیگری که نشان از عملکرد خلاف یا غیر حرفه ای کارگزاری های جذب سرمایه گذاری ایران داشته باشد، رییس سازمان سرمایه گذاری و کمک های فنی و اقتصادی ایران بر اساس گزارش دریافت شده و متناسب با نوع تکرار تعدد و شدت تخلف تصمیمات ذیل را اتخاذ خواهد کرد:

(1) احضار مدیر عامل و اخذ توضیح از کارگزاری تذکر کتبی به کارگزاری جذب سرمایه گذاری ایران

(3) اخطار کتبی به کارگزاری و درج در سوابق

(4) اخطار کتبی به کارگزاری جذب سرمایه گذاری ایران و درج در سوابق با اطلاع رسانی در تارنمای اینترنتی سازمان و سامانه جامع اطلاعات سرمایه گذاری کشور

(5) سلب صلاحیت مدیران و اعضای هیأت مدیره کارگزاری های جذب سرمایه گذاری ایران

6) تنزل رتبه کارگزاری تعلیق مجوز کارگزاری بین 6 ماه تا یک سال

ابطال مجوز کارگزاری های جذب سرمایه گذاری ایران چگونه اجرایی خواهد شد؟

بر اساس ماده 12 مجوز فعالیت کارگزاری های جذب سرمایه گذاری ایران در موارد زیر با تصمیم رئیس سازمان سرمایه گذاری و کمک های فنی و اقتصادی ایران ابطال خواهد شد:

1. به درخواست کارگزاری های جذب سرمایه گذاری ایران

2. در صورت رفع نشدن تعلیق موضوع تبصره های (2) و (3) ماده 7 و بند (8) ماده 11 این دستورالعمل

3. در صورتی که کارگزاری جذب سرمایه گذاری ایران تا یک سال پس از صدور مجوز فعالیت اقدام به فعالیت کند.

4. در صورتی که کارگزاری های جذب سرمایه گذاری ایران حداکثر یک ماه قبل از اتمام اعتبار مجوز نسبت به تمدید آن اقدام نکند.

5. انحلال شرکت

6. ورشکستگی شرکت بر اساس رأی قطعی مرجع قضائی

طبق تبصره ماده 12 در صورت ابطال یا تعلیق مجوز فعالیت کارگزاری های جذب سرمایه گذاری ایران حسب مورد مدیر عامل یا مدیر تصفیه شرکت مکلف است ساز و کار انتقال قراردادها به دیگر کارگزاری های معتبر موجود متناسب با رتبه کارگزاری و با نظارت سازمان سرمایه گذاری و کمک های فنی و اقتصادی ایران بدون تحمیل هزینه اضافی به متقاضی را فراهم کند.

بر اساس ماده 13 سازمان سرمایه گذاری و کمک های فنی می تواند در صورتی که تعداد کارگزاری های جذب سرمایه گذاری ایران دارای مجوز به حداقل 20 کارگزاری جذب سرمایه گذاری ایران برسد، اقدامات لازم برای تصویب دستورالعمل تأسیس انجمن کارگزاری های جذب سرمایه گذاری ایران را به عنوان تشکل صنفی این کارگزاری ها انجام دهد.

بر اساس تبصره یک ماده 13 انجمن، به عنوان همکار سازمان و آژانس تشویق سرمایه گذاری خصوصی ایران با هماهنگی سازمان عمل می کند و سازمان سرمایه گذاری و کمک های فنی و اقتصادی ایران می تواند آن را به نهادها سازمان ها و مجامع داخلی و بین المللی از جمله مجمع جهانی آژانس های تشویق سرمایه گذاری (وایپا) معرفی کند.

هم چنین تبصره 2 ماده 13 اضافه می کند؛ الزامات تأسیس و ساز و کارهای ،عضویت تصمیم گیری و اقدام نظارت بر عملکرد و سایر ضوابط حاکم بر انجمن هم زمان با تحقق نصاب مندرج در این ماده و اتخاذ تصمیم در سازمان سرمایه گذاری و کمک های فنی و اقتصادی ایران مبنی بر تشکیل انجمن با پیشنهاد سازمان سرمایه گذاری و کمک های فنی و اقتصادی ایران در شورا تصویب و توسط وزیر امور اقتصادی و دارایی ابلاغ خواهد شد.

بر اساس ماده 14 جدول نرخ حق الزحمه خدمات کارگزاری ها در دی ماه هر سال توسط رییس سازمان به شورای تامین مالی پیشنهاد و پس از تصویب در شورا تا پیش از پایان سال توسط وزیر امور اقتصادی و دارایی ابلاغ می شود. تبصره در اولین سال اجرای این دستورالعمل جدول موصوف ظرف مهلت سه ماه از تاریخ تصویب این دستورالعمل توسط سازمان سرمایه گذاری و کمک های فنی و اقتصادی ایران تهیه و پس از طی تشریفات مندرج در این ماده ابلاغ می شود.

طبق ماده 15 با همکاری سازمان سرمایه گذاری و کمک های فنی و اقتصادی ایران و مرجع ثبت شرکت ها ساز و کاری اتخاذ می شود تا موضوع فعالیت تأسیس کارگزاری و انجام همه خدمات مربوط به تشویق، تسهیل و جذب سرمایه گذاری خارجی و تأمین مالی خارجی به گزینه های مندرج در درگاه اینترنتی ثبت شرکت ها اضافه شود.

ثبت این فعالیت منوط به بارگذاری مجوز تأسیس رعایت ضوابط مندرج در ماده 7 این دستورالعمل و مفاد شیوه نامه موضوع ماده 3 این دستورالعمل و ثبت سایر صورت جلسه ها نظیر تغییر مدیران تغییرات سهامداران و تغییر نشانی با رعایت ضوابط مندرج در این دستورالعمل و شیوه نامه مذکور است

انتهای پیام/